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第六讲:行业 第一节:选择外汇经纪商

  外汇保证金经纪商为数众多,且来自不同的国家和地区。从表面看来这些经纪商似乎大同小异,这给不少初入汇市的投资者在选择时造成不少的困难。投资者在选择时,概括起来有几种类型︰

  实惠型︰看点差大小,开户是否给好处费,以及承诺其他好处

  方便型︰看是否有免费电话,是否有论坛,网站是否都是中文的,等等

  被动型︰听推荐代理人的或身边朋友的推荐

  独立型︰参考别人的但不盲从,透过自己作全方位的调查和比较

  在一个新兴的市场,比较多的是前3类的投资者,在亚洲,也许还加上文化和地域的因素,与美国市场相比,前三类的投资者亦较多。客观来讲,前三类的投资者的选择方法都有欠缺之处。随着市场的发展,第4类投资者的数量正在增加,他们在开户前,提出不少很深刻的问题,并作了大量的比较。这类投资者关注的焦点有二︰其一,经纪商的可信度,这涉及到资金安全问题和订单的执行;其二,交易平台的技术性能,平台是否稳定,汇率是否实时。

  本文将就如何判断经纪商的可信度作些阐述,希望对投资者尤其是第4类型的投资者提供参考依据。

  首先,选择外汇经纪商的重要依据之一,是看经纪商的所在国是否有监管机构,经纪商是否在监管机构注册。监管机构通常制订相应的行规,在不同程度上对经纪商的行为起约束作用,同时力图保护客户的利益。投资者可以透过它们的网站查询经纪商的注册情况,客户起诉备案,或提出投诉。

  在线外汇保证金业务开始于90年代后期的欧美市场,应该算刚起步,由于它的高风险性和投机性和监管的复杂性,各国政府持不同的态度。但一些欧美国家,还有日本以及香港,已经开始接受外汇保证金并对它进行监管。对外汇保证金进行监管的国家或地区包括︰美国,英国,澳洲,加拿大和日本和香港。它们对外汇保证金的监管程度不尽相同。但共同的特点是,对外汇保证金的规范主要参照证券或期货的行规,而不单独立项,必要时,颁布专门的指南或条款进行补充,例如美国和香港。现将这几个国家或地区的监管机构作个概述。

  英国-FSA

  英国的监管机构FSA(theFinancialServicesAuthority)是由政府设置的,政府界定它的行业规范行为以及权限。2000年的"金融服务与市场法"授于这个机构权力。但它又是独立的非官方的机构,经营资金完全由来自被监管的机构所交付的会费。FSA制订行业标准,要求受规范的金融机构和公司遵守这些标准。如果它们有所违背,FSA有权要求违规的机构向客户作出赔偿。在FSA的网站上,专门有"客户"的网页,公布各种违规和欺诈现象提醒客户注意。FSA对外汇保证金交易没有十分明确或单独的条款进行规范。

  FSA网址︰http://www.fsa.gov.uk

 

  香港证监会-SFC

  香港的监管机构SFC(theSecuritiesandFuturesCommission/证监会)在性质上类似于FSA,但其职责说明相对具体,外汇保证金业务明确地被列入规范的范围,受制于1994年9月SFC订立的LFETO条款(LeveragedForeignExchangeTradingOrdinanceunderSecuritiesandFuturesOrdinance)这个条款对外汇经纪商的资本金等方面都作了规定。

  证监会网址︰http://www.sfc.hk/sfc/html/TC

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